根据《四川省财政厅澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：开展2020年政策和项目支出绩效评价工作的通知》（川财绩〔2020〕14号）、《项目支出绩效评价管理办法》的通知（财预〔2020〕10号）与澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】财政局《澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：开展2019年度县级财政支出绩效评价工作的通知》(芦财〔2020〕366号)等有关绩效评价的相关规定，本着独立、客观、公正、科学的原则，我们对澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】人力资源和社会保障局2019年干部档案数字化工作设备采购经费项目进行绩效评价。评价采用定量分析和定性分析相结合的方法，从预算编制与执行、资金分配与使用、资金监督与管理及财务会计信息、项目决策、项目管理、项目绩效完成等方面对项目进行了综合评价。现将项目绩效评价情况报告如下：
一、项目概况
（一）项目基本情况
1.单位职能职责
澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】人力资源和社会保障局（以下简称“县人社局”）按照管理权限负责规范事业单位岗位设置、公开招聘、聘用合同等人事综合管理工作，拟定事业单位工作人员和机关工勤人员管理政策等职能职责，根据中共四川省委组织部、中共雅安市委组织部、中共澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】委组织部相关文件指示，以提供更加准确、方便、快捷、优质的电子化干部阅档服务为方向，对干部档案进行数字化管理，建立健全规章制度，加强干部档案内容建设和基础设施建设，整合各级组织部门管理的干部档案信息资源，构建以省委组织部为资源中心、按照干部管理权限分级、分单位赋权提供干部阅档服务的干部档案数字化管理格局。
2.项目立项、资金申报的依据。
根据中共四川省委组织部澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：印发《市（州）、县（市、区）管理的干部档案数字化工作实施方案》（川组通〔2016〕2号）的通知、中共雅安市委组织部澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：印发《雅安市市级部门（单位）管理的干部人事档案数字化工作实施方案》（雅组通〔2017〕96号）的通知、中共澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】委组织部澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：印发《澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】县级部门（单位）管理的干部人事档案数字化工作方案》的通知，报澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】项目工作方案，2018年3月12日县长周建华主持召开十七届县人民政府第三十一次常务会议，审议《澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】人力资源和社会保障局干部人事档案数字化工作方案》，会议原则同意《澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】人力资源和社会保障局干部人事档案数字化工作方案》，资金由县财政统筹解决。项目设立为民生保障所必需，与单位基本职能吻合，项目立项文件依据、相关资料完整、充分。
3.资金管理办法制定情况。
县人社局未制定有相应的项目资金管理办法。干部档案数字化工作设备采购经费管理参照单位《内部控制制度》中相关经济业务制度和流程实施，使用的范围为档案室改造、设备采购、软件开发、信息采集四部分。
（二）项目绩效目标
1.项目主要内容
项目名称：干部档案数字化工作设备采购经费
主要内容:以提供更加准确、方便、快捷、优质的电子化干部阅档服务为方向，对干部档案进行数字化管理，建立健全规章制度，加强干部档案内容建设和基础设施建设，整合各级组织部门管理的干部档案信息资源，构建以省委组织部为资源中心、按照干部管理权限分级、分单位赋权提供干部阅档服务的干部档案数字化管理格局。
2.项目应实现的具体绩效目标
项目总体目标是完成改造建设标准化档案室、收集整理档案材料和档案数字化信息采集工作。
具体绩效目标完成指标为：2020年9月之前全面完成标准规划档案库房、配置设备、完善安全措施建设，完成全县2678份公务员（参公人员）和事业单位工作人员的档案数字化工作；充分完善干部档案材料，全面清理干部档案归属，保证干部档案整理质量；使用符合标准的管理软件，落实严格的保密要求，建立科学的制度体系；按照厉行节约、禁止奢侈浪费、注重资金使用效益的原则据实结算。
绩效目标效益指标为：整合干部档案资源，管理更安全、更方便；积极整合资源，实现了成本节约最大化；服务对象满意度达到95%以上。
3.县人社局2018年度按照项目计划申报了该项目部门预算项目支出绩效目标申报表。但绩效目标设定较模糊，不能恰当准确的反映绩效目标完成程度。实施计划科学合理，切实可行。目标管理措施得当，分工明确，责任落实，预期产出和效果基本符合正常业绩水平。未涉及其他项目调整。
二、项目资金申报及使用情况
（一）项目资金申报及批复情况
县人社局根据采购经费清单、采购合同和相关会议纪要于2019年1月21日向澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】提交《澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：拨付干部档案数字化工作设备采购经费的请示》（芦人社〔2019〕11号），澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】第三十一次、三十五次常务会议通过澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】人社局和澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】教育系统的人事档案数字化工作方案，同意干部档案数字化工作所需经费由县财政据实统筹解决。按干部档案数字化工作要求，资金计划主要分为档案室改造、设备采购、软件开发、信息采集四部分。申报项目预算130.00万元。
（二）资金计划、到位及使用情况
2019年度申请该项目指标80.12万元，实际到位资金80.12万元，截至2019年12月31日实际支付801,145.00元。项目资金严格用于档案室改造、设备采购和软件开发，资金用途与预算相符，支付依据合法合规。
根据与成都大成档案管理咨询有限公司签订的设备购货合同，约定的付款方式为货款安装验收合格后，支付合同金额的95%（557,650.00元），预留的5%作为质保金，质保期一年，质保期满后无息退回。截至2019年12月31日实际支付给成都大成档案管理咨询有限公司587,000.00元。具体为5月6日支付合同金额的95%，即557,650.00元，12月25日支付保证金5%，即29,350.00元。
根据与澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】博雅装饰部签订的装饰合同与补充协议，约定的付款方式，为工程完工验收合格后再拨付100%工程价款33,705.00元。单位于4月30日支付全部装修款33,705.00元。
根据与成都清华高科信息技术有限公司签订的软件开发合同，约定的付款方式为合同生效之日起20个工作日内支付总金额的50%。即35,000.00元，初步验收合格后支付合同总价款的45%，即31,500.00元，验收合格并且软件系统运行一年后支付费用总额的5%，即3,500.00元。截至2019年12月31日实际支付给成都清华高科信息技术有限公司70,000元。具体为4月30日支付合同总金额的50%，即35,000.00元，9月10日支付合同总金额的45%，即31,500.00元，12月31日支付费用总额的5%，即3,500.00元。
根据与澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】创科电脑经营部签订的服务器采购合同，约定的付款方式为验收合格后的5个工作日内，支付合同总价款37,500.00元。签订的设备采购合同未见约定付款方式。截至2019年12月31日实际支付给澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】创科电脑经营部110,440.00元。具体为4月14日支付服务器采购款37,500.00元，4月15日支付设备采购款72,940.00元。
（三）项目财务管理情况
县人社局结合单位内部财务管理制度与审批流程，2017年6月建立有较为健全的内部管理控制制度，财务管理规范，风险控制严格，整体运转稳健。会计核算规范、及时，未发现账务处理不正确、错账、漏账等不符合会计核算的情况，会计信息真实、完整，但未对项目收支单独进行核算。
三、评价工作开展及项目管理情况
（一）评价步骤及方法
根据《四川省财政厅澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：开展2020年政策和项目支出绩效评价工作的通知》（川财绩〔2020〕14号）、《项目支出绩效评价管理办法》的通知（财预〔2020〕10号）文件精神，工作组按照前期准备、单位自评、现场评价、报告撰写四个阶段，科学运用比较法、绩效逻辑分析法、因素分析法、综合指数法，以现场评价为主、非现场评价为辅，开展项目绩效评价工作，向项目单位了解项目基本情况并收集项目文件资料、细化评价指标。具体步骤如下：
1.与澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】财政局座谈，了解专项资金的基本情况，听取项目实施情况介绍；
2.现场调查取证，现场查看部分项目实施情况，核查项目资金收支账目，检查决议、公示等相关文件资料，抽查典型案例作取证记录，为整个评价指标体系评分收集基础数据；
3.引入政府绩效管理原理，对项目从决策、管理、效果、效益等方面，内部控制和外部影响两个角度进行逻辑分析，建立符合项目实际情况的绩效评价指标体系；
4.对资金使用效益评分，分析、检验项目资金的使用是否实现绩效目标；
5.经过定量和定性分析形成评价结论，经过复核和交换意见后，形成绩效评价报告。
（二）项目实施及管理情况
按四川省国家保密局《澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：确认省管干部档案管理信息化建设项目为涉密项目的复函》（川保函〔2015〕33号》精神，该项目属于涉密项目，是按省委组织部的要求开展的，由于涉密项目不能公开挂网招标，2018年8月24日向河北拓空科技有限公司、成都大成档案管理咨询有限公司、江苏昌瑞机械有限公司发出了邀请函，邀请三家公司参加澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】人社、教育部门干部人事档案数字化回转柜建设项目采购竞标。
2018年9月6日，被评价单位就人社、教育干部人事档案数字化档案库房设备采购商招标进行了竞争性谈判。县人社局局长徐敏、县委组织部副部长徐创、县人社局副局长胡海波、张元琴、县教育局工作人员刘聪五人组成了竞争性谈判小组，对参加竞争性谈判的三家公司的投标书进行了认真评选。通过对投标书的综合评优评选，所有参与评选人员都同意选择成都大成档案管理咨询有限公司。
软件开发考虑到需要有符合标准的管理软件，采取指定的方式选择省、市购买的成都清华高科信息技术有限公司开发的干部档案管理信息系统软件，软件于2019年9月3日验收通过并出具验收报告。装饰装修、服务器采购均采用询价的方式确定澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】博雅装饰部、澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】创科电脑经营部为服务商。但未见澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】博雅装饰部验收资料。
2018年7月按要求开始实施项目，从档案室选址改造开始，到设备采购、数据信息采集，截至2020年9月，正式完成全县2678份公务员（参公人员）和事业单位工作人员的档案数字化工作。该项目严格按计划实施，招投标资料、合同书、验收报告等项目实施资料基本齐全并及时归档。
（三）项目监督情况
项目建成后由专人负责系统建设、运行、维护、安全管理和数字化加工，定期备份，按照《干部人事档案管理人员职责》《干部人事档案管理部门工作职责》《干部人事档案保管和安全保密职责》等制度执行。档案的查阅利用严格按照《干部人事档案工作条例》和《澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】机关事业单位干部档案查借阅办法》执行；信息系统与外部网络物理隔离，信息访问、变动全过程监控，严禁违规携带、拷贝档案信息等行为，指派2名在编在职党员干部专职负责干部人事档案的管理工作，杜绝外包、无关人员随意出入涉密场所和接触涉密信息。
四、目标及绩效完成情况
（一）目标任务完成情况
1.目标任务量完成情况:截至2019年12月31日已完成项目基础设施建设的设备共24项，包括12组回转柜、1套监控系统、1台除湿消毒加湿净化一体机、1套七氟丙烷灭火系统、1个信息软件系统、1台服务器等。已完成目标任务量。
2.目标质量完成情况:截至2019年12月31日已按标准完成库房建设，并验收合格。
3.目标进度完成情况:截至2019年12月31日已完成干部档案数字化基础设施建设。
（二）项目效益情况
干部档案数字化项目从档案室选址改造开始，到设备采购、软件开发、数据信息采集，县人社局和县教育局积极整合资源，秉着资金使用效率最大化的原则，将两家的项目合并一起实施，使用一套设备完成了全县2678份干部档案的数字化，实现了成本节约最大化。
干部档案数字化项目采购的设备共24项，包括12组回转柜、1套监控系统、1台除湿消毒加湿净化一体机、1套七氟丙烷灭火系统、1个信息软件系统、1台服务器等。每一项设备都是项目所需，采购时也是多家询价对比，采用最优方案。设备使用后运行良好，后续维护也服务良好。
干部档案数字化后，主要的受益对象为组织、人社部门，全县各机关事业单位及其工作人员。档案数字化后我县的干部档案管理更安全、更方便，查阅起来更准确、更快捷，所有受益对象满意度较高。
五、评价结论
（一）项目决策评价
通过对项目决策的3个二级指标,6个三级指标评价满分20分，实际测评得分18.5分。扣分原因：绩效目标设定较模糊，不能恰当准确的反映绩效目标完成程度。经费预算基本符合要求，支出项目、金额基本准确。项目决策在总的方面立项充分，有立项程序，目标调整较为及时，有标准的控制流程。
（二）项目管理评价
通过对项目管理的2个二级指标，7个三级指标评价满分30分，实际测评得分25.5分。扣分原因：该单位未制定相应的项目资金管理办法；项目资金未单独核算；质量和进度等监管制度不完善；验收资料不齐全。财务制度较为健全，资金分配合理。
（三）目标完成评价
通过对目标完成的4个三级指标评价满分20分，实际测评得分20分，单位2019年度按时、按质、按量完成了单位干部档案数字化设备采购工作。
（四）项目效果评价
通过对项目效果的5个三级指标评价满分30分，实际测评得分28分，扣分原因：在功能实现上，单位在预定采购成本内，采购设备基本达到预计使用功能、生产能力和规定参数标准。
总体上看，澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】人力资源和社会保障局干部档案数字化工作设备采购经费项目评价得分为91分，评价等次为优。经费使用基本达到资金整体支出预期。
详细评分见附件。
六、存在的问题及建议
（一）存在的问题
1.单位在设定绩效目标指标值时，目标设定较模糊，不能准确反映绩效目标完成程度。
2.单位内部控制管理、监督等制度不完善。
3.档案室改造装饰装修工程验收资料不齐全。
4.单位未制定相应的项目资金管理办法。
5.项目资金未单独核算。
6.数字化档案的验收是以抽查的方式进行，难以保证所有档案的绝对合格。
7.对绩效目标的意识和管理有待加强。
（二）相关建议
1.根据澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：印发《中央部门预算绩效目标管理办法》的通知（财预〔2015〕88号）文件“…绩效目标应当从数量、质量、成本、时效以及经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响、满意度等方面进行细化，尽量进行定量表述……，应对绩效指标的设定要能清晰反映预算资金的预期产出和效果，并以相应的绩效指标予以细化、量化描述”规定。单位在设定绩效目标指标值时，绩效目标应当清晰、细化、可衡量，才能恰当准确的反映绩效目标完成程度。
2.根据《澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会[2015]24号）文件“…已经建立并实施内部控制的单位……，对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价、对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施”规定。单位应当及时根据单位实际情况完善内部管理控制制度。
3.单位应当在装修完成后，组织相关部门和人员进行竣工验收，并将验收报告及时归档。
4.单位应当加强和规范财政专项资金管理，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》等法律法规制定财政专项资金管理办法。
5.对于财政专项资金，必须用于指定的项目内容，单位在对项目资金进行会计核算时，应按照不同的项目单独进行项目收支的核算，要能从账面上真实、完整的反映各个项目的实际收支情况。
6.单位在后续的档案管理工作中，对有问题的旧档案应及时整改完善，新建立的档案严格按照数字化档案的工作要求进行整理归档，切实加强干部档案数字化管理工作。
7.根据《中共四川省委 四川省人民政府澳门金沙城中心_欧洲杯足球网-【投注官网平台】：全面实施预算绩效管理的实施意见》（川委发〔2019〕8号）文件“…党委、政府领导班子成员要树立管部门就要管绩效的理念……，切实做到“花钱必问效、无效必问责”规定。各部门单位应当加强对项目的产出和效益管理。
附件：2020年县级财政项目支出绩效评价指标体系
川公网安备 51182602000001号